深交所于今日發(fā)布《2009年度自律監(jiān)管工作報告》。報告指出,認真履行自律監(jiān)管職能,維護市場“公開、公平、公正”,保護投資者特別是廣大中小投資者的合法權(quán)益,是《證券法》、《證券交易所管理辦法》賦予證券交易所的重要職責(zé)。

　　2009年度,按照中國證監(jiān)會的要求與部署,深交所認真貫徹“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”八字方針,努力探索創(chuàng)新,推進依法治所、依法治市,在有關(guān)方面大力支持和市場主體積極參與下,自律監(jiān)管工作 取得明顯成效。

　　該報告從制度機制建設(shè)、日常監(jiān)管、紀律處分、限制交易四個方面概括了2009年深交所自律監(jiān)管的主要工作。

　　深化自律監(jiān)管制度機制基礎(chǔ)建設(shè)方面:大力推進業(yè)務(wù)規(guī)則體系建設(shè),完善自律監(jiān)管制度基礎(chǔ);創(chuàng)新工作方式,努力構(gòu)建全方位、立體化監(jiān)管機制;提高市場主體誠信規(guī)范意識,探索構(gòu)建“一處失信,處處受限”的誠信監(jiān)管體系;以合規(guī)和風(fēng)險意識導(dǎo)入為重點,深化投資者教育。

　　日常監(jiān)管方面:針對主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板不同特點,積極探索創(chuàng)新,強化多層次市場上市公司信息披露日常監(jiān)管;推進實施創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理, 提高會員風(fēng)險控制能力與合規(guī)運作水平,強化會員日常監(jiān)管;堅決遏制涉嫌內(nèi)幕交易和股票過度炒作,強化證券交易日常監(jiān)管。

　　紀律處分執(zhí)行方面:落實“查審分離”,加大對違法違規(guī)行為的懲治力度,全年共召開紀律處分委員會審議會議13次,作出45份紀律處分決定。

　　限制交易執(zhí)行方面:嚴格依法履行職責(zé),堅決遏制重大異常交易,全年共對19位異常交易投資者的證券賬戶采取限制交易措施,其中個人投資者14 名,機構(gòu)投資者5名。

　　報告認為,與資本市場發(fā)展與改革創(chuàng)新的要求相比,自律監(jiān)管的法律制度基礎(chǔ)、社會誠信基礎(chǔ)以及“尊重法律、尊重規(guī)則”市場文化的構(gòu)建,是一個長期、持續(xù)的進程,也是一項復(fù)雜、艱巨的任務(wù)。

　　當前,多層次資本市場建設(shè)進入關(guān)鍵時期,自律監(jiān)管工作將面臨新的挑戰(zhàn):市場建設(shè)深入推進,制度產(chǎn)品不斷創(chuàng)新,法制建設(shè)需要進一步加強;新的違法違規(guī)問題不斷出現(xiàn),原有違法違規(guī)問題繼續(xù)存在并與新的市場特征相結(jié)合,呈現(xiàn)出復(fù)合化、多樣化、網(wǎng)絡(luò)化的特征;不同層次市場必然對應(yīng)差異化的制度設(shè)計和監(jiān)管要求,需要根據(jù)主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板各自的實際情況構(gòu)建更有針對性的監(jiān)管機制制度;市場投資者結(jié)構(gòu)日趨多樣化和復(fù)雜化,深化投資者教育、構(gòu)建理性投資文化仍是一項十分緊迫的任務(wù)。

　　深交所將從五個方面著手積極應(yīng)對,夯實基礎(chǔ),不斷創(chuàng)新,進一步提高自律監(jiān)管工作質(zhì)量:一是積極參與配合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的制定和修改,進一步充實自律監(jiān)管法律依據(jù);二是繼續(xù)推進業(yè)務(wù)規(guī)則體系建設(shè),進一步夯實自律監(jiān)管制度基礎(chǔ);三是繼續(xù)做好日常監(jiān)管工作,進一步推進依法監(jiān)管、依法治市;四是進一步推進紀律處分機制和執(zhí)法體制創(chuàng)新,加大對證券市場違規(guī)行為的打擊力度;五是進一步加強投資者教育,提高投資者的自我保護能力。