一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，證券市場(chǎng)尤為突出。證券法規(guī)既是證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材的重點(diǎn)內(nèi)容，也是證券從業(yè)資格考試的重點(diǎn)內(nèi)容，更是學(xué)員將來(lái)證券執(zhí)業(yè)的第一守則。進(jìn)入一個(gè)市場(chǎng)，首要的是了解這個(gè)市場(chǎng)的“游戲規(guī)則”。證券市場(chǎng)的“游戲規(guī)則”當(dāng)然就是相關(guān)的重大法律法規(guī)和政策了。

應(yīng)試學(xué)習(xí)當(dāng)中，學(xué)員可以專門學(xué)習(xí)相關(guān)的重要法律法規(guī)和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。學(xué)員也可以采取在指定教材的學(xué)習(xí)當(dāng)中，重點(diǎn)關(guān)注教材當(dāng)中相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)的辦法。

根據(jù)法律法規(guī)和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。出題方式既可以就法律法規(guī)本身出題，也可以就法律法規(guī)政策的內(nèi)容出題。

例如：

1.根據(jù)（ ）的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.《證券法》 B.《證券交易所管理辦法》

C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》 D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

2.（ ）規(guī)定了設(shè)立證券公司的條件。

A.《公司法》 B.《證券交易所管理辦法》

C.《證券法》 D.《證券公司財(cái)務(wù)制度》

3.我國(guó)的《證券交易所管理辦法》中，規(guī)定了證券交易所的職能，其中不包括（ ）。

A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

B.組織、監(jiān)督證券交易

C.管理和公布市場(chǎng)信息

D.發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料

4.根據(jù)我國(guó)（ ）的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

A.《證券法》 B.《證券交易所管理辦法》

C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》 D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

5.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于（ ）。

A.人民幣2000萬(wàn)元 B.人民幣5000萬(wàn)元 C.人民幣1億元 D.人民幣2億元

A

二、根據(jù)市場(chǎng)限制條件出題

證券市場(chǎng)是高度法制化、規(guī)范化的市場(chǎng)，對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商;公司首發(fā)、增發(fā)、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見，其他題型也可以出。

這種題型往往包含“……應(yīng)具備的條件是……”、“……應(yīng)該……”、“……必須……”等語(yǔ)言形式。

例如：

1.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。

A.自有資金不少于人民幣3億元

B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格

D.自有資金不少于人民幣2億元

2.證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件：（ ）。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司

B.具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金

C.組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件

D.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)

3.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件應(yīng)該是（ ）。

A.依法設(shè)立且滿2年

B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管

C.其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)

D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近3年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形

4.取得普通席位的條件是（ ）。

A.具有會(huì)員資格

B.必須取得國(guó)家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證

C.繳納席位費(fèi)

D.無(wú)論是否具有會(huì)員資格

5.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：（ ）。

A.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

B.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%

C.按對(duì)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

D.按對(duì)客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備