據(jù)悉，為更有效應對上市公司違規(guī)情況，港交所正與證監(jiān)會作初步商討，計劃加強問責，研究進一步厘清《上市規(guī)則》，讓違反《上市規(guī)則》的公司高級管理層亦可受制裁。計劃明年進行公眾咨詢。

高級管理層，亦須遵守《上市規(guī)則》港交所發(fā)言人回應稱，“現(xiàn)正就《上市規(guī)則》執(zhí)行事宜上可作的制裁進行檢討，須咨詢公眾意見，預計初步建議會有一系列更多更著重個人行為操守和問責的制裁?！毕愀圩C監(jiān)會發(fā)言人則不作評論。 根據(jù)《上市規(guī)則》第2A.10條，港交所有權向上市公司高級管理層施加制裁，不過因港交所與上市公司高級管理層之間沒有「契約」，使得他們毋須遵守《上市規(guī)則》，變相令港交所無法作出制裁。亦有法律人士指出，由于目前《上市規(guī)則》對高級管理層未有一致定義，令港交所能否對他們作出規(guī)管陷入灰色地帶。

至于董事會成員，則須遵守并履行《上市規(guī)則》與《董事承諾》，否則，港交所有權根據(jù)《上市規(guī)則》第2A.09條，可對該董事作出譴責或公開聲明該董事繼續(xù)留任將會損害投資者的權益等。高級管理層不熟《上市規(guī)則》，令董事踩界香港獨立非執(zhí)行董事協(xié)會常務副會長盧華基贊同把上市公司高級管理層納入規(guī)管。

他指出，目前有不少董事會成員被港交所譴責的案例，一定程度上是由于高級管理層對《上市規(guī)則》認知不足，令董事會及公司容易“踩界”，因為盡管董事會有責任把關，但董事會內有不少非執(zhí)董及獨立非執(zhí)董無法緊密監(jiān)察公司日常運作，仍然要依靠高級管理層匯報及提供的數(shù)據(jù)作決策。

天智合規(guī)顧問董事鐘婉怡提到，香港證監(jiān)會于2017年已實施核心職能主管制度，加強規(guī)管持牌公司內的高級管理層，上市公司亦應效法相類似制度，同時她提醒，作為公司高層應要負擔一定責任，不能把全部責任推卸予董事會。港交所采取多項措施改善上市公司企業(yè)管治近年港交所采取多項措施改善上市公司企業(yè)管治，包括去年在《企業(yè)管治守則》加入新規(guī)定，要求上市公司在年報披露派發(fā)股息的政策;為確保獨董有足夠時間監(jiān)察公司事務，如果一個人擔任七家或以上的公司獨董，公司便要解釋為何該名獨董有足夠時間完成工作。

2019年上半年，《上市規(guī)則》執(zhí)行部門的調查個案達85宗，較2018年及2017年同期的77宗及69宗有所增加。