今年2月20日，福建省證監(jiān)局對(duì)興業(yè)證券發(fā)文稱，公司在2015年7月7日融資融券強(qiáng)制平倉(cāng)操作出現(xiàn)差錯(cuò)，導(dǎo)致客戶信用賬戶股票的實(shí)際強(qiáng)制平倉(cāng)數(shù)量遠(yuǎn)超過(guò)應(yīng)當(dāng)平倉(cāng)數(shù)量。7月8日，又未經(jīng)客戶同意直接在客戶信用賬戶進(jìn)行買(mǎi)回操作，違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》。因此責(zé)令公司在2016年3月1日至2017年2月28日期間，每3個(gè)月對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行一次內(nèi)部合規(guī)檢查。光大證券在其2015年年報(bào)中也披露，今年1月26日公司收到上海市靜安區(qū)人民法院應(yīng)訴通知書(shū)，案由為融資融券交易糾紛，訴訟標(biāo)的3939萬(wàn)元。

近期另一例影響比較大的兩融方面訴訟所涉及的券商是海通證券。2014年，海通證券為個(gè)人投資者榮某（化名）開(kāi)立了兩個(gè)融資融券交易賬戶，一個(gè)是普通的個(gè)人信用交易賬戶，另一個(gè)是通過(guò)證券公司定向資管計(jì)劃開(kāi)立的信用交易賬戶。去年榮某以秦川機(jī)床（原名秦川發(fā)展）765.82萬(wàn)股作為擔(dān)保品，分別融券賣(mài)出50ETF、180ETF及300ETF。然而，因榮某信用賬戶的維持擔(dān)保比例不足130%且未能及時(shí)補(bǔ)充擔(dān)保品，榮某持有的237.73萬(wàn)股秦川機(jī)床被海通證券分10次強(qiáng)制平倉(cāng)。