業(yè)內(nèi)人士周三對大智慧通訊社表示，中金所日前優(yōu)化了部分國債期貨制度和規(guī)定，以簡化流程，提高效率，服務(wù)會員，便利客戶。這些規(guī)定，或?qū)⑹羌磳⑸鲜械膰鴤谪浀?ldquo;游戲規(guī)則”。

簡化客戶開戶手續(xù)

該人士表示，優(yōu)化措施首先從客戶開戶手續(xù)流程做起。對于特殊單位客戶，在適當(dāng)性制度中，刪除"特殊法人投資者申請開戶時，應(yīng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或證明文件"的條款。優(yōu)化前，特殊法人投資者申請開戶，應(yīng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或證明文件；優(yōu)化后，在適當(dāng)性制度中，對特殊單位客戶的開戶條件不做要求。

對一般單位客戶，取消對資金調(diào)撥人和結(jié)算單確認(rèn)人的知識測試要求，優(yōu)化前一般法人投資者的制定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人應(yīng)當(dāng)參加測試，不得由他人代替；此外還取消對凈資產(chǎn)的要求，優(yōu)化前凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元，優(yōu)化后對凈資產(chǎn)不做要求；最后還將"具備投資決策機(jī)制和操作流程"修訂為"具備內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等相關(guān)制度"，優(yōu)化后，一般單位客戶申請開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實際的參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等相關(guān)制度，并提供加蓋公章的證明文件。

此外，中金所還取消了臨柜開戶的要求。優(yōu)化前，期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)，優(yōu)化后期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》和行業(yè)監(jiān)管政策的要求為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)。

在二次開戶流程方面，優(yōu)化前已取得交易編碼的投資者在其他期貨公司會員處開戶的，該會員應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行投資者適當(dāng)性測試評估，優(yōu)化后已取得交易編碼的投資者在其他期貨公司會員處開戶的，該會員可以不再對其進(jìn)行投資者適當(dāng)性測試評估。

簡化自然人綜合評估流程

上述人士表示，在簡化自然人綜合評估表簽字設(shè)置方面，優(yōu)化前，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評估情況填寫《股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表》，期貨公司會員高級管理人員或者投資人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、評估復(fù)核人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)責(zé)任人和投資者應(yīng)當(dāng)在綜合評估表上簽字或者蓋章；優(yōu)化后，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評估情況填寫《股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表》，期貨公司會員業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、評估復(fù)核人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)責(zé)任人和投資者應(yīng)當(dāng)在綜合評估表上簽字或者蓋章。

此外，中金所將商品期貨交易經(jīng)歷擴(kuò)展為期貨交易經(jīng)歷。優(yōu)化前，期貨公司會員為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷；優(yōu)化后，期貨公司會員為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備金融期貨仿真交易經(jīng)歷或者期貨交易經(jīng)歷。

最后，中金所還將基礎(chǔ)知識測試試題的更新周期延長至一個月，優(yōu)化前每周更新基礎(chǔ)知識測試試題；優(yōu)化后每月更新基礎(chǔ)知識測試試題(每月最后一個交易日更新)。