金投期貨網(wǎng)提供《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》修改決定：

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于修改《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》的決定

現(xiàn)決定對《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》（證監(jiān)發(fā)〔2006〕69號）作如下修改：

一、將名稱修改為《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，并對第一條、第二條、第三條、第五條、第七條、第九條、第二十七條、第四十六條中的部分文字作相應(yīng)修改。

二、刪去第四條。

三、將第六條改為第五條，并修改為：“證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：

“（一）經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年；

“（二）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險；

“（三）公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；

“（四）財務(wù)狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；

“（五）客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；

“（六）已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛；

“（七）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試；

“（八）有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價；

“（九）證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。”

四、將第七條改為第六條，并將第一款修改為：“證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)：

“（一）融資融券業(yè)務(wù)資格申請書；

“（二）股東會（股東大會）關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議；

“（三）融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照本辦法第十一條制定的選擇客戶的標準；

“（四）負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件；

“（五）中國證券業(yè)協(xié)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件；

“（六）證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件；

“（七）證監(jiān)會要求提交的其他文件。”

五、將第八條改為第七條，并將第一款修改為：“證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當自收到本辦法第六條規(guī)定的申請材料之日起10個工作日內(nèi)，對申請人是否符合本辦法第五條第（二）、（四）、（五）、（六）項規(guī)定以及其信息系統(tǒng)的運行狀況進行現(xiàn)場核查，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)的書面意見。”第二款修改為：“證監(jiān)會依照法定程序和本辦法規(guī)定的條件，對申請材料進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并書面通知申請人。”刪去第三款。

六、將第十二條改為第十一條，并將第二款修改為：“對未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計算不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。”增加一款，作為第三款：“前款所稱股東，不包括上市證券公司僅持有5%以下上市流通股份的股東。”

七、將第三十五條改為第三十四條，并將第二款修改為：“客戶及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶合計持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動達到規(guī)定的比例時，應(yīng)當依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。”

八、將第四十三條改為第四十二條，并修改為：“證券公司應(yīng)當自每月結(jié)束之日起7個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月的下列情況：
“（一）融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量；

“（二）對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額；

“（三）客戶交存的擔保物種類和數(shù)量；

“（四）強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額；

“（五）有關(guān)風險控制指標值；

“（六）融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。”

九、將第四十四條改為第四十三條，并修改為：“證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券金融公司依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。”

十、增加一條，作為第四十六條：“負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行，應(yīng)當是按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行。”

本決定自公布之日起施行?！蛾P(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會公告〔2010〕3號）同時廢止。

《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改并對條款順序作相應(yīng)調(diào)整，重新公布。