有著小港股直通車之稱的港股ETF上市在即。境內(nèi)首批兩只港股交易型開放式指數(shù)基金（ETF）華夏恒生ETF（簡稱“恒生ETF”）與易方達恒生中國企業(yè)ETF（簡稱“H股ETF”）將于10月22日同日掛牌上市。

港股ETF掛牌上市在即

恒生ETF與H股ETF今日同時發(fā)布上市交易公告書，兩只港股ETF將于10月22日同日掛牌上市并開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)。恒生ETF將在深交所掛牌上市，H股ETF將在上交所掛牌上市。恒生ETF上市交易的份額為35.86億份，H股ETF上市交易的份額為20.16億份。截至公告日前兩個工作日即2012年10月15日，恒生ETF的單位凈值為1.0049元，H股ETF的單位凈值為1.0061元。

作為內(nèi)地與香港加強金融合作的重要舉措，港股ETF的推出為內(nèi)地投資者投資港股提供了更為便捷高效的通道。而香港投資者投資內(nèi)地的首只人民幣境外機構(gòu)投資者A股ETF（RQFII-ETF）華夏滬深300ETF已于7月17日在港交所掛牌上市。

據(jù)了解，恒生ETF與H股ETF均于8月9日成立，首發(fā)規(guī)模分別為35.86億元和16.17億元。恒生ETF聯(lián)接基金與H股ETF聯(lián)接基金均于8月21日成立，首發(fā)規(guī)模分別為8.55億元、32.21億元，加上聯(lián)接基金，兩大港股ETF規(guī)模分別為44.41億元、48.38億元。

H股ETF上市公告書顯示，其聯(lián)接基金于8月31日以份額凈值1.0013元人民幣進行了本基金的特殊申購。這應(yīng)該是H股ETF上市交易份額較首發(fā)規(guī)模大的原因，這筆特殊申購規(guī)模約為4億份。

從持有人結(jié)構(gòu)來看，恒生ETF的機構(gòu)投資者持有份額占比為63.15%，中海信托股份有限公司－新股約定申購資金信托(7)持有4億份，為第一大持有人，占基金總份額的11.16%。此外，前十大持有人中，東吳證券、中信證券、招商證券等券商占據(jù)八席，持有份額由1.5億份至1.2億份不等；合格境外機構(gòu)投資者（QFII）高盛公司也持有1.27億份。

H股ETF的持有人中機構(gòu)投資者占92.91%，易方達基金公司的專戶產(chǎn)品易方達基金－交行－中信證券為第一大持有人，持有4億份，占比19.84%；H股聯(lián)接基金持有3.99億份。高盛公司同樣持有H股ETF1.27億份，為第三大持有人，另外，東方證券、中信證券、華福證券等七家券商在前十大持有人之列，持有份額由7000萬份至6240萬份不等。

據(jù)了解，在H股ETF的成立公告中，易方達基金運用自有資金購買H股ETF的金額為0，從業(yè)人員認購也為0。

倉位方面，兩大ETF成立兩個月來仍保持著較低倉位。截至10月15日，恒生ETF的權(quán)益類投資公允價值占基金資產(chǎn)凈值的比例為33.72%，H股ETF的權(quán)益類投資公允價值占資產(chǎn)凈值比為14.96%。