1．實(shí)行證券發(fā)行公司的交易注冊制度。美國證券交易法規(guī)定，任何公司，只要其發(fā)行的證券在聯(lián)邦交易所進(jìn)行公開交易，都必須向證券交易管理委員會進(jìn)行交易注冊登記；在場外交易市場上交易的證券，如前所述，凡資產(chǎn)總額超過100萬美元或股東人數(shù)超過500人以上的公司，也必須向證券交易管理委員會注冊登記，后來為了簡化手續(xù)，1982年改為總資產(chǎn)超過300萬美元的發(fā)行公司必須向證券交易管理委員會注冊登記，總資產(chǎn)不足300萬美元的發(fā)行公司可享受場外交易注冊登記。

2．進(jìn)行交易注冊后，證券發(fā)行公司必須按證券交易管理委員會的要求，填寫和遞交反映該公司資產(chǎn)、負(fù)債、盈利等財(cái)務(wù)狀況的統(tǒng)計(jì)表格和財(cái)務(wù)報(bào)告。

3．當(dāng)證券交易管理委員會發(fā)現(xiàn)發(fā)行公司定期提供的公司財(cái)務(wù)信息不完整、不真實(shí)的情況，根據(jù)情節(jié)有權(quán)對公司正在流通中的證券發(fā)出暫停交易命令。

4．因發(fā)行公司漏報(bào)、謊報(bào)公司財(cái)務(wù)狀況，導(dǎo)致證券交易各方承受經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，證券發(fā)行公司必須承擔(dān)民事責(zé)任。發(fā)行公司蓄意謊報(bào)公司情況的，對主要當(dāng)事人按觸犯刑法處理。

5．為了防止證券發(fā)行公司內(nèi)部人員利用職權(quán)便利和外界無法獲取的資訊操縱交易市場牟取暴利，美國等許多國家還規(guī)定，凡是證券發(fā)行公司內(nèi)部人員對公司證券進(jìn)行個(gè)人交易者，必須向證券管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券交易的個(gè)人注冊，并向證券管理機(jī)構(gòu)報(bào)告其證券買進(jìn)、賣出情況，包括證券買賣數(shù)量、價(jià)格、附加條件以及成交的時(shí)間、地點(diǎn)等。