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國(guó)金貴金屬交易中心投訴受理制度

字號(hào):T|T 2014-10-11 18:51:45 閱讀(0) 我有話說(shuō)(0)
摘要
青島國(guó)金貴金屬交易中心是依據(jù)2003年國(guó)務(wù)院關(guān)于取消人民銀行對(duì)黃金市場(chǎng)的若干審批權(quán)限,黃金交易逐步開放的政策而設(shè)立的。那國(guó)金貴金屬交易中心投訴受理制度是怎樣的呢?

青島國(guó)金貴金屬交易中心是依據(jù)2003年國(guó)務(wù)院關(guān)于取消人民銀行對(duì)黃金市場(chǎng)的若干審批權(quán)限,黃金交易逐步開放的政策而設(shè)立的。

青島國(guó)金貴金屬交易中心的設(shè)立是青島市貴金屬商品交易市場(chǎng)的重要?jiǎng)?chuàng)新實(shí)踐之一,是對(duì)我國(guó)貴金屬市場(chǎng)體系的補(bǔ)充和完善,有利于規(guī)范和引導(dǎo)現(xiàn)貨交易的發(fā)展,逐步把握我國(guó)在國(guó)際貴金屬市場(chǎng)上的話語(yǔ)權(quán)和定價(jià)權(quán)。

國(guó)金貴金屬交易中心投訴受理制度:

一、投訴受理部門

對(duì)會(huì)員單位及其工作人員違規(guī)行為的投訴由青島國(guó)金貴金屬交易中心合規(guī)部負(fù)責(zé)受。

二、投訴范圍

投訴人認(rèn)為會(huì)員單位及其工作人員有違反交易中心規(guī)章制度的行為,均可投訴。

具體制度包括但不限于以下制度:

1、違反《青島國(guó)金貴金屬交易中心買賣規(guī)則》。

2、違反《青島國(guó)金貴金屬交易中心風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》。

3、違反《青島國(guó)金貴金屬交易中心商貿(mào)會(huì)員管理辦法》。

4、違反《青島國(guó)金貴金屬交易中心會(huì)員合規(guī)管理辦法》。

5、違反《青島國(guó)金貴金屬交易中心從業(yè)人員管理指導(dǎo)》。

6、違反《青島國(guó)金貴金屬交易中心現(xiàn)貨交收管理辦法》

三、投訴方法

投訴需采取書面形式,要求署真實(shí)姓名,交易中心對(duì)投訴者的身份、姓名等予以保密。

(一)投訴必須符合下列條件:

1、投訴人必須實(shí)名投訴。

2、有明確的被投訴人,且被投訴人為青島國(guó)金貴金屬交易中心的會(huì)員單位。

3、有具體的投訴請(qǐng)求和投訴事實(shí)。

4、屬于青島國(guó)金貴金屬交易中心受理投訴的范圍和管轄范圍。

(二)投訴應(yīng)當(dāng)向青島國(guó)金貴金屬交易中心合規(guī)部遞交下列書面資料:

1、投訴申請(qǐng)書。

投訴申請(qǐng)書必須寫明:投訴人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、工作單位、住所和聯(lián)系方式,法人或者其他組織的名稱、住所和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)、指定聯(lián)系人及聯(lián)系方式。投訴對(duì)象。投訴處理請(qǐng)求和投訴事實(shí)。投訴人為自然人的,需在投訴申請(qǐng)書上簽字。投訴人為法人的,需在投訴申請(qǐng)書上蓋章。

2、投訴主體材料(投訴人為自然人的,提交身份證復(fù)印件。投訴人為法人的,提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、法定代表人身份證明、法定代表人身份證復(fù)印件)。

3、證據(jù)材料(證明所投訴行為的相關(guān)證據(jù))。

四、投訴受理

合規(guī)部工作人員收到投訴資料后,在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初步審查,資料齊全的予以登記。投訴資料不全的,告知投訴人補(bǔ)充材料。

投訴登記后,經(jīng)審查,認(rèn)為符合受理?xiàng)l件的,于投訴登記后3個(gè)工作日內(nèi)作出受理決定,并通知投訴人。認(rèn)為不符合受理?xiàng)l件的,應(yīng)當(dāng)在投訴登記后3個(gè)工作日日內(nèi)決定不予受理,并書面告知申請(qǐng)人。對(duì)于受理的投訴,應(yīng)及時(shí)處理。

五、投訴處理時(shí)限

合規(guī)部所受理的投訴,要盡快進(jìn)行調(diào)查核實(shí),一般書面投訴在受理后15個(gè)工作日內(nèi)作出處理決定。對(duì)較為復(fù)雜的投訴,要在受理后30個(gè)工作日內(nèi)作出處理決定。

六、投訴處理

凡經(jīng)查實(shí)的有效投訴,合規(guī)部經(jīng)過(guò)必要的調(diào)查核實(shí)后,按照交易中心有關(guān)規(guī)章制度對(duì)被投訴會(huì)員單位擬定處理意見,報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批示。審批通過(guò)后,對(duì)會(huì)員單位作出處理決定。

七、實(shí)施處理方案

按照處理決定處罰違規(guī)會(huì)員單位,涉及投訴者利益的,將處理結(jié)果通知投訴者。

八、入卷歸檔 將投訴形成的資料裝訂成卷,歸檔管理。

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